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内幕曝光！知名券商营业部卷入"大骗局"，客户陷入ST股操纵案？本金亏惨了...公司回应；近日广东证监局一次性披露6张罚单，剑指光大证券广东分公司及下辖营业部及相关责任人，涉及多项违规行为，比如协助客户出借证券账户、向客户违规承诺承担损失、未及时报告客户集体投诉等情况等。营业部前负责人等3人被认定为不适当人选。据券商中国记者独家获悉，6张罚单背后，牵涉多起委托理财相关纠纷。一名相关案件的知情人士表示，该营业部前负责人及相关人员涉嫌借光大证券的名义，诱骗众多投资者投资理财，操纵数十个客户的账户、集资过亿，高位接盘一只ST股票以套现离场。值得一提的是，与投资者签署协议的乙方并非证券公司营业部员工，而是后来被证监会明确定性为操纵证券市场的第三方人士。证券公司分支机构存在“窝案”的现象已屡见不鲜。三年前被曝出的太平洋证券内蒙古分公司前总经理，其打着太平洋证券名义实则利用自己控制“伪私募”与投资者签订委托理财协议，最终爆发兑付危机。有券商人士对此分析认为，上述可能是营业部相关人士的个人行为。但公司多年来未发现分支机构乱象，亦反映出在合规及风险管理方面存在一定漏洞，值得业内警醒。对此，光大证券向券商中国记者回应称，本次监管措施涉及违规行为主要发生在2018年至2019年，公司在2020年4月对涉事营业部负责人进行免职处理，责令其专职处理相关事项，并做好客户沟通工作。
